6.根據(jù)募集方式分類,可以將基金分為()。
A.在岸基金與離岸基金
B.契約型基金與公司型基金
C.主動型基金與被動型基金
D.公募基金與私募基金
D【解析】投資基金按照不同的標準可以區(qū)分為多種類別:(1)按照資金募集方式,可以分為公募基金和私募基金兩類。(2)按照法律形式,可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。(3)按照運作方式,可以分為開放式、封閉式基金。
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7.證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數(shù)據(jù),計算并每()秒發(fā)布一次基金份額參考凈值(I0PV)。
A.10 B.20 C.5 D.15
D【解析】證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數(shù)據(jù), 計算并每 15 秒發(fā)布一次基金份額參考凈值(I0PV),供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。
8.基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的
人員信息,公示的內容不包括()。
A.從業(yè)年限
B.從業(yè)資質證明
C.所在營業(yè)網(wǎng)點
D.從業(yè)資質證明編號
A【解析】基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容包括但不限于姓名、從業(yè)資質證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。
9.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的()對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。
A.政府機構、行業(yè)自律組織、基金機構內部監(jiān)督部門以及社會力量
B.媒體、行業(yè)自律組織
C.政府機構、基金機構內部監(jiān)督部門
D.政府機構、行業(yè)自律組織以及社會力量
A【解析】廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金機構內部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。
10.對場內證券集中交易實行自律監(jiān)管的機構是()。A.中國基金業(yè)協(xié)會
B.證券登記結算機構C.地方證監(jiān)局
D.證券交易所
D【解析】我國的證券交易所是依法設立的,不以營利為目的,為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施,履行國家有關法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責,實行自律性管理的法人。
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