1.基金從業(yè)人員為了保證持續(xù)的專(zhuān)業(yè)勝任能力，應(yīng)當(dāng)做到()。

　?、?參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　?、?參加所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　Ⅲ.加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，注重在實(shí)踐中總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)

　?、?持續(xù)在崗 10 年以上從業(yè)人員可選擇參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A【解析】持續(xù)學(xué)習(xí)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熱愛(ài)本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，注重業(yè)務(wù)實(shí)踐， 積極參加基金業(yè)協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。只有持續(xù)學(xué)習(xí)，才能保證持續(xù)的專(zhuān)業(yè)勝任能力。

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　　2.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，應(yīng)當(dāng)遵循()原則， 防范利益沖突。

　　A.貨銀對(duì)付

　　B.共同對(duì)手方

　　C.基金管理人利益優(yōu)先

　　D.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　D【解析】運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。

　　3.甲在擔(dān)任基金管理公司研究員期間，將公司的證券投資研究報(bào)告發(fā)送給在其他公司做證券研究工作的同學(xué)供其參考。這種行為違反了()職業(yè)道德要求。

　　A.客戶(hù)至上

　　B.保守秘密

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.誠(chéng)實(shí)守信

　　B【解析】甲違反了保守秘密規(guī)范的要求?；鸬淖C券投資研究報(bào)告屬于基金管理公司的商業(yè)秘密。甲利用職務(wù)便利，將證券投資研究報(bào)告發(fā)送給在其他公司任職的同學(xué)供其參考，屬于泄露商業(yè)秘密的行為。

　　4.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利不包括()。

　　A.按要求召開(kāi)基金投資者大會(huì)

　　B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D.管理基金資產(chǎn)

　　D【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有以下權(quán)利： 分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開(kāi)基金投資者大會(huì)，對(duì)基金投資者大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟等。

　　5.目前，居民理財(cái)主要方式是()兩類(lèi)。

　　A.外匯投資與黃金投資

　　B.房地產(chǎn)投資與實(shí)業(yè)投資C.貨幣儲(chǔ)蓄與投資

　　D.股權(quán)投資與債券投資

　　C【解析】目前，居民理財(cái)主要方式是貨幣儲(chǔ)蓄與投資兩類(lèi)。

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