6.下列關(guān)于基金銷售人員行為規(guī)范的說法中，正確的是()。A.直接代理投資者進(jìn)行申購、贖回等基金交易

　　B.不保證基金業(yè)績表現(xiàn)

　　C.接受投資者現(xiàn)金

　　D.以個人名義接受投資者款項

　　B【解析】基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；痄N售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到基金管理公司、基金代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其他經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理開戶、認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項。

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　　7.基金托管人出現(xiàn)()情形時，中國證監(jiān)會可取消其托管資格。

　　A.連續(xù) 3 年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)

　　B.在履行法定職責(zé)時存在失誤

　　C.履行法定職責(zé)未能勤勉盡責(zé)

　　D.托管人高級管理人員被行政處罰

　　A【解析】中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：(1)連續(xù) 3 年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的。(2)違反《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　8.基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)，其內(nèi)容不包括()。

　　A.對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

　　B.銷售費用分配的比例和方式

　　C.反洗錢義務(wù)的履行和責(zé)任劃分

　　D.基金投資收益的分配方式

　　D【解析】基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：銷售費用分配的比例和方式，基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式，對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任，反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分，基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

　　9.基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次不包括()。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管的監(jiān)督檢查

　　C.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　D.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　C【解析】基金管理人內(nèi)部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

　　10.依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或者()內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.發(fā)布之日起 5 個工作日

　　B.發(fā)布結(jié)束后 3 個工作日

　　C.發(fā)布之日前 5 個工作日

　　D.發(fā)布之日前 3 個工作日

　　A【解析】依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料， 應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書， 并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

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