11.下列關(guān)于廉潔公正要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.抵制來(lái)自于同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅(jiān)持原則，獨(dú)立自主

　　B.不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)

　　C.不侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

　　D.對(duì)上級(jí)的指示無(wú)條件服從

　　D【解析】廉潔公正，是基金從業(yè)人員履行“忠實(shí)”道德規(guī)范的體現(xiàn)。基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做

　　到以下幾點(diǎn)：(1)不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等。(2)不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益。(3)不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益。(4) 不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)。(5)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。(6) 不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)抵制來(lái)自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅(jiān)持原則，獨(dú)立自主。

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　　12.封閉式基金和開放式基金的區(qū)別不包括()。

　　A.價(jià)格形成方式不同

　　B.期限不同

　　C.份額限制不同

　　D.投資標(biāo)的不同

　　D【解析】封閉式基金與開放式基金主要有以下不同：(1)期限不同。(2)份額限制不同。

　　(3)交易場(chǎng)所不同。(4)價(jià)格形成方式不同。(5)激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。

　　13.基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.以基金管理人管理的其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)保證基金未來(lái)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

　　B.使用境外成熟證券市場(chǎng)代表性指數(shù)模擬歷史業(yè)績(jī)

　　C.聲明基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)

　　D.基金合同生效十年以上，使用最近十年完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

　　A【解析】基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平。基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告?；鹦麄魍平椴牧系禽d基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

　　14.基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括()原則。

　　A.協(xié)調(diào)性

　　B.成本效益

　　C.獨(dú)立性

　　D.客觀性

　　B【解析】合規(guī)管理的基本原則包括獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則，不包括選項(xiàng) B。

　　15.基金管理公司需要在每年結(jié)束后()內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告。

　　A.60 日

　　B.15 日

　　C.45 日

　　D.90 日

　　D【解析】基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 90 日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

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