16.下列關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.投資指令應(yīng)當(dāng)確認(rèn)合法合規(guī)及完整后方可執(zhí)行

　　B.交易執(zhí)行應(yīng)遵守公平交易制度

　　C.每日交易記錄應(yīng)當(dāng)存檔

　　D.基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令進(jìn)行交易

　　D【解析】基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括：(1)基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。(2)公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、

　　預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。(3)投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門(mén)與人員。(4)公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待。(5)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管。(6) 建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

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　　17.下列關(guān)于忠誠(chéng)敬業(yè)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同

　　B.基金從業(yè)人員離職時(shí)，不得違反與所在機(jī)構(gòu)簽訂的競(jìng)業(yè)協(xié)議

　　C.基金從業(yè)人員的配偶進(jìn)行證券投資，可根據(jù)從業(yè)人員的崗位性質(zhì)確定是否申報(bào)

　　D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度

　　C【解析】忠誠(chéng)敬業(yè)的具體要求包括：(1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)。(2)基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失。(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序。(4)基金從業(yè)人員提出辭職時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請(qǐng)，并積極配合有關(guān)部門(mén)完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，從業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真履行各項(xiàng)義務(wù)，不得擅自離崗;已完成工作移交的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照聘用合同的規(guī)定，認(rèn)真履行保密、競(jìng)業(yè)禁止等義務(wù)。(5)基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù)。

　　18.下列不屬于基金合同特別約定事項(xiàng)信息的是()。A.基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式B.基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排

　　C.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則D.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　　B【解析】基金合同特別約定事項(xiàng)信息包括：(1)基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，特別是基金份額持有人的權(quán)利。(2)基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則。(3)基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式。

　　19.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額標(biāo)準(zhǔn)為()。

　　A.個(gè)人投資者不得少于 300 萬(wàn)元

　　B.個(gè)人投資者不得少于 50 萬(wàn)元

　　C.機(jī)構(gòu)投資者不得少于 100 萬(wàn)元

　　D.機(jī)構(gòu)投資者不得少于 500 萬(wàn)元

　　C【解析】私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于 1 000萬(wàn)元的單位。(2)金融資產(chǎn)不低于 300 萬(wàn)元或者最近 3 年個(gè)人年均收入不低于 50 萬(wàn)元的個(gè)人。

　　20.封閉式基金一般至少()披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.每日 B. 每 月 C.每 15 天D.每周

　　D【解析】封閉式基金一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

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