1.基金銷售機構的宣傳推介材料，應當報經營活動所在地( )備案。

　　A.證監(jiān)會派出機構 B.銀監(jiān)會 C.行業(yè)協(xié)會 D.保監(jiān)會

　　【參考答案】A

　　【解析】依據《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應 當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。其他基金銷售機構的基金宣傳推介材料，應當事先經基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)的高級管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

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　　2.關于基金注冊登記機構的職責，以下描述錯誤的是( )。

　　A.建立投資者基金份額賬戶 B.確認基金交易

　　C.確認基金份額凈值 D.建立并保管基金投資者名冊

　　【參考答案】C

　　【解析】基金注冊登記機構的主要職責：

　　建立并管理投資者基金份額賬戶。

　　負責基金份額登記，確認基金交易。

　　發(fā)放紅利。

　　建立并保管基金投資者名冊。

　　基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　3.下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是( )。

　　A.建立規(guī)模導向的反洗錢制度 B.對資金支付進行監(jiān)控

　　C.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改 D.制定嚴格有效的開戶流程

　　【參考答案】A

　　【解析】根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要包括：

　　建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。

　　制定嚴格有效的開戶流程，規(guī) 范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。

　　從嚴監(jiān) 控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。

　　嚴格遵守資金清算制度，對現 金支付進行控制和監(jiān)控。

　　建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。

　　4.關于私募基金銷售機構的行為，符合法規(guī)要求的是( )。

　　A.私募基金銷售機構應當采取措施，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估

　　B.私募基金銷售機構應當通過分析會、報告會等形式，向公眾宣傳推介

　　C.私募基金銷售機構應當向投資者保證本金不受損失

　　D.私募基金銷售機構應當確保投資者的投資資金來源合法

　　【參考答案】A

　　【解析】非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、 電臺、電視臺、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、 微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介，故 B 項錯誤。私募基金管理人、私募 基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，故 C 項錯誤。投資者 應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金，故 D 項錯誤。私募基金 管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承 擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書，由投資者 簽字確認，故 A 項正確。

　　5.金融資產的定義是( )。

　　A.金融資產是無形的，沒有明確的價值

　　B.金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證

　　C.金融資產表明了交易雙方的相互所有關系

　　D.分為股權類金融資產和其他衍生品資產

　　【參考答案】B

　　【解析】金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證，標示了明確的價值，表明了交 易雙方的所有權關系和債權關系。

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