6.關(guān)于守法合規(guī)準(zhǔn)則對(duì)基金從業(yè)人員的具體要求，以下理解錯(cuò)誤的是( )。

　　A.向上級(jí)部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為

　　B.責(zé)任在于任職機(jī)構(gòu)是否制定了基本制度

　　C.積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　D.及時(shí)制止所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為

　　【參考答案】B

　　【解析】基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員， 要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán) 重的后果。普通的基金從業(yè)人員，盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào) 告。

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　　7.關(guān)于 ETF，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.折價(jià)套利會(huì)增加 ETF 的總份額

　　B.ETF 申購(gòu)時(shí)可使用一籃子股票

　　C.無(wú)論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易

　　D.投資者向基金公司贖回 ETF，獲得現(xiàn)金

　　【參考答案】B

　　【解析】折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致 ETF 總份額的減少，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致 ETF 總份額的擴(kuò)大，故 A 項(xiàng)錯(cuò)誤。ETF 實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。在一級(jí)市場(chǎng)上，只有資金達(dá)到一定規(guī)模 的投資者(基金份額通常要求在 30 萬(wàn)份以上)可以隨時(shí)在交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行以股票換份額(申 購(gòu))、以份額換股票(贖回)的交易，中小投資者被排斥在一級(jí)市場(chǎng)之外，故 C 項(xiàng)錯(cuò)誤。ETF 實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制，即投資者向基金管理公司申購(gòu) ETF，需要拿這只 ETF 指定的一籃 子股票來(lái)?yè)Q取;贖回時(shí)得到的不是現(xiàn)金，而是相應(yīng)的一籃子股票，如果想變現(xiàn)，需要再賣出 這些股票。故 B 項(xiàng)正確，D 項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　8.關(guān)于 QDII 基金的募集認(rèn)購(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金管理人必須具有銀行間外匯市場(chǎng)即期會(huì)員資格

　　B.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定 QDII 基金份額面值的大小

　　C.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

　　D.QDII 基金份額可以采用人民幣以外的幣種認(rèn)購(gòu)，例如美元等

　　【參考答案】A

　　【解析】QDII 基金主要投資于境外市場(chǎng)，因而與僅投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)的其他開放式基金 相比，在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上有如下幾點(diǎn)獨(dú)特之處：

　　發(fā)售 QDII 基金的基金管理人必 須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

　　基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確 定 QDII 基金份額面值的大小。

　　QDII 基金份額除可以用人民幣認(rèn)購(gòu)?fù)?，也可以用美元?其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)。

　　9.關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的情形，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.被基金份額持有人大會(huì)解任 B.被依法取消基金托管資格

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn) D.所托管基金出現(xiàn)違規(guī)情形

　　【參考答案】D

　　【解析】依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人 職責(zé)終止：

　　被依法取消基金托管資格。

　　被基金份額持有人大會(huì)解任。

　　依法解散、 被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。

　　基金合同約定的其他情形。

　　10.關(guān)于公募基金基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.決定終止基金合同 B.決定更換基金銷售人

　　C.決定更換基金托管人 D.決定更換基金管理人

　　【參考答案：B

　　【解析】基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：

　　決定基金擴(kuò) 募或者延長(zhǎng)基金合同期限。

　　決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同。

　　決定更換基金管理人、基金托管人。

　　決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。

　　基金合同約定的其他職權(quán)。

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