6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公募基金的( )機(jī)構(gòu)實(shí)行注冊(cè)管理。
A.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù) B.基金投資顧問(wèn) C.基金評(píng)價(jià) D.基金估值核算
【參考答案】D
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于公開(kāi)募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)實(shí)行注冊(cè)管理,對(duì)于基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行備案管理。
7.關(guān)于守法合規(guī)的要求,以下說(shuō)法不正確的是( )。
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A.基金從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范
B.普通的基金從業(yè)人員不需要監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)
C.基金從業(yè)人員自覺(jué)遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類(lèi)行為規(guī)范
D.基金從業(yè)人員積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
【參考答案】B
【解析】普通的基金從業(yè)人員,盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé),但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。
8.關(guān)于內(nèi)部控制的相互制約原則,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)于基金管理人內(nèi)部的事務(wù),由于其業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客觀存在,設(shè)置不同的部分和崗位對(duì)其業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和核查,不僅不會(huì)降低業(yè)務(wù)發(fā)生錯(cuò)弊現(xiàn)象的概率,而且會(huì)增加成本,降低效果
B.相互牽制需考慮縱向控制關(guān)系,完成某個(gè)工作需經(jīng)過(guò)互不隸屬的兩個(gè)或兩個(gè)以上的崗位和 環(huán)節(jié),以使下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督,上級(jí)受下級(jí)牽制
C.相互牽制需考慮橫向控制關(guān)系,完成某個(gè)環(huán)節(jié)的工作需有來(lái)自彼此獨(dú)立的兩個(gè)部門(mén)或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明
D.相互制約是指基金管理人內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明,相互制衡
【參考答案】A
【解析】基金管理人內(nèi)部的一項(xiàng)業(yè)務(wù),如果經(jīng)過(guò)兩個(gè)以上的相互制約環(huán)節(jié)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和核查,其發(fā)生錯(cuò)弊現(xiàn)象的概率就很低。就具體的內(nèi)部控制措施來(lái)說(shuō),相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系。從橫向關(guān)系來(lái)講,完成某個(gè)環(huán)節(jié)的工作需有來(lái)自彼此獨(dú)立的兩個(gè)部門(mén)或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明;從縱向關(guān)系來(lái)講,完成某個(gè)工作需經(jīng)過(guò)互不隸屬的兩個(gè)或兩個(gè)以上的崗位和環(huán)節(jié),以使下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督,上級(jí)受下級(jí)牽制。只有經(jīng)過(guò)橫向關(guān)系和縱向關(guān)系的核查和制約,才能使發(fā)生的錯(cuò)弊減少到較低限度,或者即使發(fā)生問(wèn)題,也易盡早發(fā)現(xiàn),便于及時(shí)糾正。
9.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度應(yīng)遵循的原則不包括( )。
A.便利性原則 B.實(shí)用性原則 C.可操作性原則 D.安全性原則
【參考答案】A
【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求,遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則, 嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。
10.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用,以下表述正確的是( )。
A.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)
B.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場(chǎng)上發(fā)揮的作用不同,不可能共同完成證券交易
C.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買(mǎi)賣(mài)證券,獲取傭金收入
D.做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要參與者,經(jīng)紀(jì)人是投資者買(mǎi)賣(mài)指令的執(zhí)行者
【參考答案】D
【解析】做市商在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位,他們?cè)谑袌?chǎng)中與投資者進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)雙向交易,而經(jīng)紀(jì)人則是在交易中執(zhí)行投資者的指令,并沒(méi)有參與到交易中,兩者的市場(chǎng)角色不同。此外,兩者的利潤(rùn)來(lái)源不同——做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià),而經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)則主要來(lái)自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金;市場(chǎng)流動(dòng)性貢獻(xiàn)不同——在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中,做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者,而在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中,市場(chǎng)流動(dòng)性是由投資者的買(mǎi)賣(mài)指令提供的,經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。然而,兩者有時(shí)可以共同完成證券交易,當(dāng)做市商之間進(jìn)行資金或證券拆借時(shí),經(jīng)紀(jì)人往往是不錯(cuò)的幫手,有些經(jīng)紀(jì)人甚至是專(zhuān)門(mén)服務(wù)于做市商的。
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