1.關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述錯誤的是( )。

　　A.基金份額轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金份額

　　B.基金份額轉(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)

　　C.投資可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為另一基金管理人的另一基金份額

　　D.基金份額轉(zhuǎn)換的效率通常高于先贖回再申購基金份額

　　【參考答案】C

　　【解析】開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。

　　2.關(guān)于風(fēng)險指標(biāo)，以下屬于純粹事前指標(biāo)的是( )。

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　　夏普比率

　　跟蹤誤差

　　貝塔系數(shù)

　　風(fēng)險價值

　　【參考答案】C

　　【解析】風(fēng)險指標(biāo)可以分成事前和事后兩類。事后指標(biāo)通常用來評價一個組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險情況，而事前指標(biāo)則通常用來衡量和預(yù)測目前組合在將來的表現(xiàn)和風(fēng)險情況。貝塔系數(shù)(β)是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險的指標(biāo)，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。因此，貝塔系數(shù)屬于事前指標(biāo)。

　　3.買斷式回購屬于( )的交易品種。

　　A.銀行間債券市場 B.商業(yè)銀行柜臺市場

　　C.外匯交易柜臺市場 D.交易所債券市場

　　【參考答案】A

　　【解析】銀行間債券市場的交易品種有債券、回購和遠期交易。其中，回購分為質(zhì)押式回購和買斷式回購兩種。

　　4.壽險公司通過人壽保險業(yè)務(wù)吸納的保費具有()的投資期限，通常可以投資于風(fēng)險較( ) 的資產(chǎn)。

　　A.較長，低 B.較長，高 C.較短，高 D.較短，低

　　【參考答案】B

　　【解析】壽險公司通過人壽保險業(yè)務(wù)吸納的保費具有較長的投資期，通?？梢酝顿Y于風(fēng)險較 高的資產(chǎn)。

　　5.基金產(chǎn)品風(fēng)險等級不包括( )。

　　A.中風(fēng)險 B.高風(fēng)險 C.無風(fēng)險 D.低風(fēng)險

　　【參考答案】C

　　【解析】基金產(chǎn)品風(fēng)險應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個等級：低風(fēng)險等級，中風(fēng)險等級，高風(fēng)險等級。

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