1.關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，以下說法錯(cuò)誤的是( )

　　A.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

　　B.半年度報(bào)告要披露過去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

　　C.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　D.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)

　　【參考答案】D

　　【解析】半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　2.QDII 基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有( )。

　　I.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

　　II.境外證券投資信息

　　III.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

　　IV.投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)信息

　　A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II、III D.III、IV

　　【參考答案】C

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　　【解析】QDII 基金定期報(bào)告中的特殊披露要求包括：

　　(1)境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息。

　　(2)境外證券投資信息。

　　(3)外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息。

　　3.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合 同生效不足( )個(gè)月的除外。

　　A.1 B.6 C.9 D.3

　　【參考答案】B

　　【解析】基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。

　　4.道德與法律是社會(huì)行為規(guī)范最重要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中正確的是( )

　　A.如果某些行為違反了法律，該行為一定是違反道德的

　　B.絕大多數(shù)的道德規(guī)范都是以法律作為價(jià)值基礎(chǔ)的

　　C.法律的實(shí)施對(duì)道德觀念的培養(yǎng)具有強(qiáng)化促進(jìn)作用

　　D.道德在調(diào)整范圍和約束力兩方面均對(duì)法律有補(bǔ)充作用

　　【參考答案】C

　　5.甲在擔(dān)任A基金管理公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人時(shí)，應(yīng)其在B基金管理公司籌備監(jiān)察稽核部 的同學(xué)乙的要求，將A基金的控制制度、工作流程等發(fā)送給乙參考。在上述案例中，甲的行為違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中( )的要求。

　　A.保守秘密 B.守法合規(guī) C.忠誠盡責(zé) D.誠信守信

　　【參考答案】A

　　【解析】保守秘密，是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu) 向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng)，或者屬于法律要求披露的信 息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。由此可見，甲的行為違反了保守秘密的要求。

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