11.關(guān)于公募基金管理持股5%以上非主要股東，下列說法正確的是( )。

　　A.非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒有違法記錄

　　B.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣

　　C.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上

　　D.非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　【參考答案】D

　　【解析】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。

　　12.關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

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　　A.教育和組織會(huì)員遵守相關(guān)法律及行政規(guī)范

　　B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　C.有權(quán)對(duì)會(huì)員進(jìn)行行政處罰

　　D.辦理非公開募集基金的登記、備案

　　【參考答案】C

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

　　(1)教育和組織會(huì)員遵守基金法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益。

　　(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。

　　(3)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

　　(4)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。(5)提供會(huì)員服務(wù)、組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)。

　　(6)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。

　　(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。

　　(7)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　13.關(guān)于基金從業(yè)協(xié)會(huì)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.提高從業(yè)人員素質(zhì) B.促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　C.促進(jìn)同業(yè)交流 D.對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰

　　【參考答案】D

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會(huì)作為基金業(yè)市場(chǎng)創(chuàng)新的主體和推動(dòng)誠信自律的組織者，在充分發(fā)揮促進(jìn)行業(yè)自律與發(fā)展、增進(jìn)業(yè)內(nèi)溝通、維護(hù)行業(yè)合法利益和推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面將發(fā)揮積極作用。

　　14.以下關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間簽署的基金合同設(shè)立的

　　B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

　　C.基金投資者是基金投資的股東

　　D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人

　　【參考答案】C

　　【解析】契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金?；鸷贤且?guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。在我國，契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立;基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

　　15.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。

　　A.有效性 B.健全性 C.獨(dú)立性 D.相互制約

　　【參考答案】A

　　【解析】?jī)?nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。因此，該公司在內(nèi)部控制方面違背了有效性原則。

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