6.申請募集公募基金應(yīng)當提交的必備文件包括( )。

　　A.基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書草案

　　B.基金合同、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見書草案

　　C.發(fā)售公告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見書

　　D.申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書

　　【參考答案】D

　　【解析】注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：

　　(1)申請報告。

　　(2)基金合同草案。

　　(3)基金托管協(xié)議草案

　　(4)招募說明書草案。

　　(5)律師事務(wù)所出具的法律意見書。

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

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　　7.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔的 責任不包括( )。

　　A.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者的認購款項

　　B.以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

　　C.向代銷機構(gòu)支付認購手續(xù)費

　　D.承擔投資者認購款項的銀行同期存款利息

　　【參考答案】C

　　【解析】基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔下列責任：

　　(1)以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。

　　(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　8.基金市場營銷的特殊性不包括( )。

　　A.專業(yè)性 B.規(guī)范性 C.服務(wù)性 D.安全性

　　【參考答案】D

　　【解析】證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，在運用4Ps理論時有其特殊性，具體包括規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性。

　　9.因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成了損失，墊付或彌補該項損 失的資金來源是( )

　　A.證券結(jié)算風險基金 B.保險機構(gòu) C.中國證監(jiān)會 D.交易所

　　【參考答案】A

　　【解析】為防范證券結(jié)算風險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風險基金，用于墊付或彌補因違約交

　　收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

　　10.以下關(guān)于另類投資基金的投資對象，正確的是( )

　　A.國內(nèi)黃金ETF主要投資于實物黃金

　　B.國內(nèi)REITs產(chǎn)品都是投資于海外的REITs

　　C.國內(nèi)商品QDII只能投資于黃金和石油

　　D.國內(nèi)黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨

　　【參考答案】B

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