2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)題（40）

2019-04-10 21:33:18        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1.證券投資基金的主要作用不包括( B)。P33證券投資基金的作用

　　A.有助于改善以個人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)

　　B.給投資者帶來高收益 收益本身和風(fēng)險選擇有關(guān)

　　C.防止市場的過度投機

　　D.推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

　　2.關(guān)于證券投資基金“獨立托管、保障安全”的特點，以下說法錯誤的是(C)。

　　A.基金管理人與基金托管人相互制約、相互監(jiān)督，對投資者的利益提供了重要的保障

　　B.基金托管人負責(zé)資產(chǎn)的保管，并積極配合基金管理人的投資運作

　　C.基金管理人負責(zé)基金的投資操作和資產(chǎn)保管托管人負責(zé)資產(chǎn)保管

　　D.基金管理人與基金托管人的協(xié)同合作，對投資者的利益提供了重要保障

　　3.基金管理人設(shè)立的三道內(nèi)控防線不包括(D )。

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　　B.相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡

　　C.各崗位職責(zé)明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程

　　D.組織外部審計機構(gòu)對公司的審計外部機構(gòu)很明顯不是內(nèi)控防線

　　4.基金份額的發(fā)售機構(gòu)是(A)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金銷售機構(gòu)只是代銷機構(gòu)而已

　　D.基金注冊登記機構(gòu)

　　5.以下不屬于基金宣傳推介材料的是(C)。

　　A.公開出版資料

　　B.營業(yè)網(wǎng)點發(fā)布的宣傳單

　　C.指定媒體發(fā)布的基金分紅公告非指定信息披露媒體

　　D.群發(fā)短信


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