2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習題(48)

　　6.以下不屬于基金客戶服務(wù)特點的是( )。

　　A.時效性 B.持續(xù)性 C.專業(yè)性 D.客觀性

　　【參考答案】D

　　【解析】基金客戶服務(wù)具有的特點包括專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時效性。

　　7.申請開立基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)制定( )。

　　A.基金資產(chǎn)委托管理制度 B.反洗錢內(nèi)部控制制度

　　C.資金投資管理規(guī)定 D.基金投資風險管理制度

　　【參考答案】B

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　　【解析】申請開立基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)具備的條件之一是有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部 控制制度。

　　8.關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，下列說法錯誤的是( )。

　　A.是基金投資人的交易結(jié)算資金，不得歸入基金銷售機構(gòu)的自有資金

　　B.是在基金投資人結(jié)算賬戶和基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

　　C.相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

　　D.基金銷售機構(gòu)在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結(jié)算資金

　　【參考答案】D

　　【解析】基金銷售結(jié)算資金是指由基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或基金注冊登記機構(gòu)歸集的，在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金，涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金。相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

　　9.開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人不應(yīng)采取的措施是( )。

　　A.立即暫停贖回 B.部分延期贖回

　　C.接受全額贖回 D.連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，延期支付贖回金額

　　【參考答案】A

　　【解析】出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回 或部分延期贖回?；疬B續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;己經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　10.非交易過戶不包括( )。

　　A.捐贈 B.繼承 C.司法強制執(zhí)行 D.轉(zhuǎn)換

　　【參考答案】D

　　【解析】開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金 份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼 承、司法強制執(zhí)行等方式。

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