2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)題(49)

　　11.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括( )。

　　A.披露信息 B.發(fā)放紅利 C.資金結(jié)算 D.交割

　　【參考答案】B

　　【解析】基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：建立并管理投資者基金份額賬戶;負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;發(fā)放紅利;建立并保管基金投資者名冊(cè);基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　12.以下不同投資工具投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的說法中，正確的是( )。

　　A.債券是一種債權(quán)關(guān)系，所以債券投資基本上沒有什么風(fēng)險(xiǎn)

　　B.股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

　　C.基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，所以風(fēng)險(xiǎn)有限，收益相對(duì)較高

　　D.銀行存款利率相對(duì)固定，投資者絕對(duì)沒有損失本金的風(fēng)險(xiǎn)

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　　【參考答案】B

　　【解析】通常情況下，股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券可 以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票要小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資 品種;基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)取決于基金種類以及其投資的對(duì)象，總體來說由于基金可以投 資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)，是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。

　　13.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)( )。

　　A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

　　B.只能委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理

　　C.只能由基金管理人辦理

　　D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理

　　【參考答案】A

　　【解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理 人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　14.以下從基金財(cái)產(chǎn)計(jì)提的費(fèi)用是( )。

　　I.客戶維護(hù)費(fèi) II.銷售服務(wù)費(fèi) III.基金管理費(fèi) IV.基金托管費(fèi)

　　A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III

　　【參考答案】A

　　【解析】下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支：

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)。

　　(2)基 金托管人的托管費(fèi)、

　　(3)銷售服務(wù)費(fèi)

　　(4)基金合同生效后的信息披露費(fèi)用。

　　(5)基金合同 生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)。

　　(6)基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用。

　　(7)基金的證券交易費(fèi)用。

　　(8) 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　　15.根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》需要在交易時(shí)間內(nèi)集中保管手機(jī)的人員是( )。

　　A.公司交易部分負(fù)責(zé)人、交易員

　　B.公司研究部分負(fù)責(zé)人、研究員

　　C.公司交易部門負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理助理

　　D.公司監(jiān)察稽核部分負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理

　　【參考答案】C

　　【解析】根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》(2009年4月修訂)，基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括：公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

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