1.ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括(　　)。

　　A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出

　　B.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知

　　C.申購(gòu)和贖回的清算交收與登記

　　D.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所

　　答案:D

　　解析.ETF份額申購(gòu)和贖回的程序有：申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出;申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知;申購(gòu)和贖回的清算交收與登記。

　　2.根據(jù)募集方式不同，可以將基金分為(　　)。

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　　A.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

　　B.開(kāi)放式基金和封閉式基金

　　C.公司型基金和契約型基金

　　D.公募基金和私募基金

　　答案:D

　　解析.根據(jù)募集方式可以將基金分為公募基金和私募基金。公募基金是指可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售的一類基金。私募基金是只能采取非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。

　　3.(　　)是按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

　　A.證券投資基金

　　B.信托管理

　　C:投資債券

　　D.證券理財(cái)

　　答案:A

　　解析.證券投資基金是按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

　　4.金融資產(chǎn)一般分為(　　)金融資產(chǎn)和(　　)金融資產(chǎn)。

　　A.債權(quán)類：股權(quán)類

　　B.債權(quán)類;基金類

　　C.股權(quán)類：基金類

　　D.基金類;所有權(quán)類

　　答案:A

　　解析.金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值.表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)。

　　5..)會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，(　　)會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

　　A.折價(jià)套利;溢價(jià)套利

　　B.溢價(jià)套利;折價(jià)套利

　　C.風(fēng)險(xiǎn)套利;無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利

　　D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利;風(fēng)險(xiǎn)套利

　　答案:A

　　解析.折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。但正常情況下，套利活動(dòng)會(huì)使套利機(jī)會(huì)消失，因此套利機(jī)會(huì)并不多，通過(guò)套利活動(dòng)引致的ETF規(guī)模的變動(dòng)也就不會(huì)很大。

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