11.基金份額持有人享有的權(quán)利不包括( )。

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　B.參與分配后清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　D. 進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算

　　答案:D

　　解析: 基金份額持有人享有以下權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2) 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6) 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、 基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

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　　12.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資或活動(dòng)包括( )。

　　A.上市交易的股票

　　B.承銷證券

　　C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　D. 向基金管理人、基金托管人出資

　　答案:A

　　解析: 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：承銷證券;違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;向基金管理人、基金托管人出資;從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　13.合規(guī)獨(dú)立性最重要的是( )。

　　A.部門獨(dú)立性

　　B.機(jī)制獨(dú)立性

　　C:問(wèn)責(zé)獨(dú)立性

　　D. 以上都不對(duì)

　　答案:A

　　解析: 合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問(wèn)責(zé)等獨(dú)立性，其中，合規(guī)部門的獨(dú)立性最為重要。

　　14.將眾多投資者的資金集中起來(lái)，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的( )特點(diǎn)。

　　A.集合理財(cái)

　　B.組合投資

　　C:風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D. 分散風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A

　　解析: 基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。通過(guò)匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本。

　　15.下列不屬于QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開放式基金的申購(gòu)與贖回相同點(diǎn)的是()。

　　A.申購(gòu)與贖回渠道

　　B.申購(gòu)和贖回的開放時(shí)間

　　C.申購(gòu)和贖回的原則與程序

　　D. 拒絕或暫停申購(gòu)的情形

　　答案:D

　　解析: QDII 基金的申購(gòu)和贖回與一般開放式基金的申購(gòu)與贖回的相同點(diǎn)為：申購(gòu)與贖回渠道;申購(gòu)和贖回的開放時(shí)間;申購(gòu)和贖回的原則與程序。

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