1.基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)不包括( )。
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
D.樹立正直、誠(chéng)信的市場(chǎng)形象
答案:D
解析: 基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理,促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè),確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
2.以下關(guān)于廉潔公正要求的說法中,正確的是( )。
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A.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂
B.利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益
C.利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益
D.抵制來自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾,堅(jiān)持原則,獨(dú)立自主
答案:D
解析: 忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個(gè)方面:一是廉潔公正;二是忠誠(chéng)敬業(yè)。就廉潔公正而言,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn):不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂;不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益; 不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益;抵制來自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾,堅(jiān)持原則,獨(dú)立自主等。
3.某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)某開放式基金,認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元,其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%,基金份額面值為1元,則其認(rèn)購(gòu)份額為( )份。
A.9884.42
B.9881.42
C:10000
D.9888
答案:A
解析: 凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元);
認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/5金份額面值=(9881.42+3)/1=9884.42(份)。
4.制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中( )的主要管理措施
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
答案:D
解析: 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括:(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源。(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度,對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。
5.下列關(guān)于開放式分級(jí)基金份額申購(gòu)和贖回的敘述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.開放式分級(jí)基金份額的申購(gòu)和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式
B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集的分級(jí)基金,通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購(gòu)和贖回
C.開放式分級(jí)基金份額的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回遵循LOF的原則和流程
D.合并募集的分級(jí)基金,單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于10萬元
答案:D
解析: 2012年起,新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)購(gòu)下限:合并募集的分級(jí)基金,單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于5萬元。
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