6.美國的專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括( )。

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案:C

　　解析:美國的專業(yè)資產(chǎn)管理公司有兩個特征：一是主業(yè)是資產(chǎn)管理;二是不隸屬于銀行或保險公司的獨立部門：

　　7.契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括( )。

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　　A.法律主體資格不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金營運依據(jù)不同

　　D.投資人不同

　　答案:D

　　解析: 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金營運依據(jù)不同。

　　8.協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果屬于( )。

　　A.基金客戶售前服務(wù)

　　B.基金客戶售中服務(wù)

　　C.基金客戶售后服務(wù)

　　D.基金客戶理財服務(wù)

　　答案:B

　　解析: 基金客戶售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

　　9.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A.20

　　B.50

　　C.100

　　D:200

　　答案:D

　　解析: 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　10.基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求( )要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。

　　A.基金從業(yè)人員

　　B.基金投資人員

　　C.股票投資人員

　　D.證券投資人員

　　答案:A

　　解析: 基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，積極配合監(jiān)管，主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)的線索，舉報違法違規(guī)的行為。

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