1、基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收,符合有關(guān)要求后,應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
正確答案:A
【解析】基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收,符合有關(guān)要求后,應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。
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2、對(duì)于持有期低于()的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。
A、3個(gè)月
B、1年
C、3年
D、5年
正確答案:C
【解析】對(duì)于持有期低于3年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。
3、下列不屬于內(nèi)部控制原則的是()。
A、客觀性
B、獨(dú)立性
C、健全性
D、相互制約
正確答案:A
【解析】?jī)?nèi)部控制的五原則:健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約和成本效益原則。
4、在基金份額發(fā)售()前,披露招募說明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。
A、5日
B、3日
C、1日
D、7日
正確答案:B
【解析】在基金份額發(fā)售的3日前,將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上;同時(shí),將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上,將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
5、合規(guī)管理部門對(duì)()負(fù)責(zé)。
A、監(jiān)事會(huì)
B、董事會(huì)
C、督察長(zhǎng)
D、總經(jīng)理
正確答案:D
【解析】合規(guī)管理部門對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
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