6、基金管人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，安排()分管合規(guī)管理部的工作。

　　A、督察長

　　B、總經(jīng)理

　　C、基金經(jīng)理

　　D、獨立董事

　　正確答案：A

　　【解析】基金管人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，安排督察長分管合規(guī)管理部的工作。

　　7、對在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，該公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當事先將材料報送中國證監(jiān)會。

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　　A、10日

　　B、30日

　　C、3個月

　　D、6個月

　　正確答案：D

　　【解析】對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，該公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當事先將材料報送中國證監(jiān)會。

　　8、基金投資跟蹤與評價的核心是()。

　　A、對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護

　　B、基金投資效益及客戶評價的穩(wěn)步提高

　　C、對基金銷售業(yè)績及工作人員素質(zhì)的提高

　　D、對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗的交流

　　正確答案：A

　　【解析】基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護。

　　9、()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　A、合規(guī)文化

　　B、合規(guī)政策

　　C、公司章程

　　D、合規(guī)責任

　　正確答案：B

　　【解析】合規(guī)政策對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　10、下列說法錯誤的是()。

　　A、投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立

　　B、基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

　　C、基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

　　D、基金募集失敗，基金管理人不需要承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，由投資人自己承擔

　　正確答案：D

　　【解析】基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：①以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;②在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

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