1、轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A、二分之一

　　B、三分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　正確答案：C

　　【解析】轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　2、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當將不低于贖回費總額的()計入基金財產(chǎn)。

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　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[25%]

　　D、[30%]

　　正確答案：C

　　【解析】不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。

　　3、對于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法，正確的是()。

　　A、基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

　　B、基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

　　C、基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【解析】基金銷售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查，基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查。

　　4、下列屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是()。

　　A、每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

　　B、從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和億戶資金劃轉(zhuǎn)

　　C、對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

　　D、以上都正確

　　正確答案：B

　　【解析】選項AC屬于投資合規(guī)性風險的主要管理措施。

　　5、EFT基金管理人()會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。

　　A、每一交易日開市前

　　B、每一交易日開市后

　　C、每一交易日閉市前

　　D、每一交易日閉市后

　　正確答案：A

　　【解析】EFT基金管理人每一交易日開市前會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。

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