1、2008年8月19日起，我國(guó)證券交易印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為()。

　　A、對(duì)出讓方和受讓方分別按1‰征收

　　B、對(duì)出讓方按1‰征收，對(duì)受讓方不再征收

　　C、對(duì)出讓方不再征收，對(duì)受讓方按1‰征收

　　D、對(duì)出讓方和受讓方均不再征收

　　正確答案：B

　　【解析】2008年8月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰征收，對(duì)受讓方不再征收。

　　2、ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為()，從上市首日開(kāi)始實(shí)行。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

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　　【解析】ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開(kāi)始實(shí)行。

　　3、基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于()元人民幣。

　　A、1億

　　B、2億

　　C、5億

　　D、10億

　　正確答案：B

　　【解析】基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　4、()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A、公正性

　　B、協(xié)調(diào)性

　　C、公正性

　　D、健全性

　　正確答案：B

　　【解析】協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　5、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中不需說(shuō)明的是()。

　　A、擬采取的組合避險(xiǎn)

　　B、投資預(yù)期收益

　　C、擬投資的衍生品種及其基本特性

　　D、有效管理策略及采取的方式、頻率

　　正確答案：B

　　【解析】QDII基金投資金融衍生產(chǎn)品，應(yīng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中詳細(xì)說(shuō)明擬投資的衍生品種及其基本特性、擬采取的組合避險(xiǎn)、有效管理策略及采取的方式、頻率。

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