1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員分為三類( )

　　A 企業(yè)會員、聯(lián)席會員、特別會員

　　B 普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

　　C 普通會員、企業(yè)會員、特別會員

　　D 普通會員、聯(lián)席會員、企業(yè)會員

　　參考答案：B

　　解析：會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

　　2、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金合同時，正確的做法是( )

　　A 應通知管理人后再執(zhí)行投資指令

　　B 應報告中國證監(jiān)會后再執(zhí)行投資指令

　　C 應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

　　D 應通知管理人并報中國證監(jiān)會后再執(zhí)行投資指令

　　參考答案：C

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　　解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金同時，正確的做法是：應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

　　3、關于私募基金管理人登記制度，以下描述錯誤的是( )

　　A 擔任私募基金管理人應向中國基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)

　　B 社會保障基金需在中國基金業(yè)協(xié)會完成登記后才可使用基金字樣

　　C 未經登記，不得使用基金字樣進行證券投資活動

　　D 登記制度的目的在于防止濫用基金的名義進行非法集資等違法活動

　　參考答案：B

　　解析：社會保障基金可使用“基金”名義進行投資運作。

　　4、職業(yè)道德的作用是( )。I.調整職業(yè)關系 II.提升職業(yè)素質 III.促進行業(yè)發(fā)展 IV.消除職業(yè)矛盾

　　A I、II、III

　　B II、III、IV

　　C I、II、III、IV

　　D I、III、IV

　　解析：職業(yè)道德的作用是：.調整職業(yè)關系 、提升職業(yè)素質、促進行業(yè)發(fā)展

　　5、關于不同投資工具投資收益與風險的描述，以下正確的是( )

　　A 銀行存款利率相對固定，投資者絕對沒有損失本金的風險。

　　B 債券是一種債券關系，所以債券投資基本上沒有什么風險

　　C 基金可投資于眾多金融工具或產品，所以風險有限，收益會相對較高

　　D 股票價格的波動性較大，是一種高風險，高收益的投資品種。

　　參考答案：D

　　解析：股票價格的波動性較大，是一種高風險，高收益的投資品種。

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