6、根據(jù)基金的資金來源,可以將基金分為( )
A 在岸基金與離岸基金
B 主動型基金與被動型基金
C 公募基金與私募基金
D 契約型基金與公司型基金
參考答案:A
解析:根據(jù)基金的資金來源,可以將基金分為在岸基金與離岸基金。
7、股票基金分類方式不包括( )
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A 按收益率分類
B 按股票性質(zhì)分類
C 按投資市場分類
D 按股票投資規(guī)律分類
參考答案:A
解析:股票基金分類方式包括:1、按投資市場分類;2、按股票規(guī)模分類;3、按股票性質(zhì)分類;4、按基金投資風險分類;5、按行業(yè)分類。
8、政府基金監(jiān)管機構(gòu)對所有的基金機構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管,體現(xiàn)了政府監(jiān)管的( )特征。
A 強制性
B 連續(xù)性
C 法定性
D 廣泛性
參考答案:D
解析:政府基金監(jiān)管機構(gòu)對所有的基金機構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管,體現(xiàn)了政府監(jiān)管的廣泛性特征。
9、關于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責,以下描述錯誤的是( )
A 指導基金投資管理運作
B 監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
C 指導和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動
D 制定基金從業(yè)人員的資格標準
參考答案:A
解析:指導基金投資管理運作不是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。
10、關于基金業(yè)協(xié)會的作用,以下表述錯誤的是( )
A 促進同業(yè)交流
B 對違法違規(guī)行為進行行政處罰
C 促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展
D 提高從業(yè)人員素質(zhì)
參考答案:B
解析:對違法違規(guī)行為進行行政處罰是中國證監(jiān)會的職責。
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