6、根據(jù)投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力向投資人銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品,是( )的法定業(yè)務(wù)。
A基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
B基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C基金銷售支付機(jī)構(gòu)
D基金銷售機(jī)構(gòu)
參考答案:D
解析:基金銷售適用性是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中,注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
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7、基金銷售適用性管理制度的主要內(nèi)容不要求包含( )。
A對(duì)銷售人員進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
B對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
C對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置
D歲基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法
參考答案:A
解析:選項(xiàng)A應(yīng)是對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。
8、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算,以下公式正確的是( )。
A凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
B認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
C認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值
D凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
參考答案:B
解析:凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率);
認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值
9、股票基金、債券基金申購(gòu)和贖回通常應(yīng)遵循( )原則。
A份額申購(gòu)、份額贖回
B金額申購(gòu)、份額贖回
C份額申購(gòu)、金額贖回
D金額申購(gòu)、金額贖回
參考答案:B
解析:股票基金、債券基金申購(gòu)和贖回通常應(yīng)遵循金額申購(gòu)、份額贖回原則。
10、以下關(guān)于贖回費(fèi)貴基金財(cái)產(chǎn)的比例,法規(guī)沒(méi)有明確要求的是( )。
A對(duì)持有期少于7日的股票基金投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi),并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
B對(duì)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的債券基金投資者應(yīng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
C對(duì)持有長(zhǎng)于6個(gè)月的股票基金投資者,應(yīng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
D對(duì)持有少于7日的債券基金投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi),并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
對(duì)持有期少于7日的股票基金投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)
參考答案:D
解析:對(duì)持有期少于7日的股票型和混合型基金的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi),并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
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