2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鞏固練習(xí)題(15)

2019-04-18 14:30:19        來源:網(wǎng)絡(luò)

  1、投資者的申購贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后,傳送給( )。

  A注冊登記機(jī)構(gòu)

  B基金托管人

  C中央結(jié)算公司

  D證券交易所

  參考答案:A

  解析:投資者的申購贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后,傳送給注冊登記機(jī)構(gòu)。

  2、設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊的機(jī)構(gòu)是( )

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  A基金托管人

  B中央結(jié)算公司

  C注冊登記機(jī)構(gòu)

  D銷售機(jī)構(gòu)

  參考答案:C

  解析:基金份額登記機(jī)構(gòu)設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊。

  3、( )是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。、

  A基金份額登記

  B基金資產(chǎn)凈值登記

  C基金總額登記

  D基金資產(chǎn)總值登記

  參考答案:A

  解析:基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

  4、關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則,不包括( )。

  A真實性原則

  B及時性原則

  C易得性原則

  D準(zhǔn)確性原則

  參考答案:C

  解析:關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則包括真實、準(zhǔn)確、完整、及時和公平。

  5、關(guān)于某基金公司信息披露工作,做法錯誤的是( )。

  A信息披露崗對業(yè)務(wù)部門提交的緊急披露事項認(rèn)為與事實不符,拒絕披露

  B公司設(shè)立專門的信息披露崗,全面負(fù)責(zé)公司信息披露工作

  C業(yè)務(wù)部門人員在信息披露內(nèi)部公告前事先告知機(jī)構(gòu)客戶相關(guān)信息

  D業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)相關(guān)信息披露文件的起草,信息披露崗位進(jìn)行復(fù)核

  參考答案:C

  解析:選項C內(nèi)容違反了信息披露的公平性原則


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