多選題

　　6.下列人員申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科的有( )。

　　A.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

　　參考答案：CD

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

【考不過(guò)真退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。

　　7.按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生效后，可用于()。

　　A.轉(zhuǎn)讓

　　B.提貨

　　C.交割

　　D.質(zhì)押

　　參考答案：ABC

　　參考解析：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單經(jīng)交易所注冊(cè)后生效，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等。

　　8.機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列( )條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

　　A.已被本機(jī)構(gòu)聘用

　　B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

　　D.最近2年內(nèi)來(lái)受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng);①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機(jī)構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn);⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　9.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列( )行為。

　　A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　B.利用職務(wù)之便牟取私利

　　C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

　　D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：①擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);②在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)自責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng);③對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告;④利用職務(wù)之便牟取私利;⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng);⑥向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶(hù)信息，損害期貨公司或者客戶(hù)的合法權(quán)益;⑦其他損害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的行為。

　　10.某交易者以1750元/噸賣(mài)出8手玉米期貨合約后，符合金字塔式增倉(cāng)原則的有()。

　　A.該合約價(jià)格漲到1770元/噸時(shí)，再賣(mài)出6手

　　B.該合約價(jià)格跌到1740元/噸時(shí)，再賣(mài)出8手

　　C.該合約價(jià)格跌到1700元/噸時(shí)，再賣(mài)出4手

　　D.該合約價(jià)格跌到1720元/噸時(shí)，再賣(mài)出6手

　　參考答案：CD

　　參考解析：金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出：如果建倉(cāng)后市場(chǎng)行情與預(yù)料相同并已經(jīng)使投機(jī)者獲利，可以增加持倉(cāng)。增倉(cāng)應(yīng)遵循以下兩個(gè)原則：(1)只有在現(xiàn)有持倉(cāng)已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉(cāng)。(2)持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次遞減。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>