2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鞏固練習(xí)題(20)

2019-04-18 14:35:59        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

  1、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元,甲公司出資700萬(wàn)元,為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說(shuō)法,正確的是()。

  A.因甲公司不是控股股東,經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn),期貨公司可以向其提供擔(dān)保

  B.期貨公司不得向甲公司提供融資

  C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾,但可以做出最低分紅的承諾

  D.甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí),期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

  參考答案:B

  2、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件,由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。

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  A.期貨交易所

  B.期貨公司

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.客戶(hù)

  參考答案:A

  3、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失勞動(dòng)能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)()個(gè)月。

  A.2

  B.3

  C.6

  D.12

  參考答案:C

  4、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格,期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

  A.3個(gè)月

  B.6個(gè)月

  C.1年

  D.2年

  參考答案:B

  5、國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要,設(shè)立期貨投資者()。

  A.保障基金

  B.風(fēng)險(xiǎn)基金

  C.儲(chǔ)備基金

  D.準(zhǔn)備基金

  參考答案:A


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