2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鞏固練習題(30)
2019-04-24 08:47:18 來源：網(wǎng)絡
1、證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度Ⅲ.盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢問制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
2、下列屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。Ⅰ.《證券投資基金信息披露管理辦法》Ⅱ.《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》Ⅲ.《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》Ⅳ.《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》
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A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
3、下列關于基金的說法，錯誤的是()。Ⅰ.封閉式基金沒有規(guī)模限制Ⅱ.開放式基金規(guī)模固定Ⅲ.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易Ⅳ.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
4、下列關于證券發(fā)行的描述中，正確的是()。Ⅰ.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券Ⅱ.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行Ⅲ.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
5、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶 A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：D
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