6、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任,不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益,并應當督促()嚴格保密,不得進行內(nèi)幕交易。Ⅰ.委托人的高級管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:B
7、屬于基金巨額贖回的有()。Ⅰ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%Ⅱ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%Ⅲ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的8%Ⅳ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%
【考不過真退費】2019年基金從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年基金從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:C
8、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中,證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定,因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓,或者因()等原因不能履行職責的,證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜,資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。Ⅰ停業(yè);Ⅱ解散;Ⅲ撤銷;Ⅳ破產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:C
9、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ公司的董事甲某;Ⅱ持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某;ⅢA公司的實際控制人丙某;Ⅳ為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:C
10、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務,應當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()。Ⅰ信用交易資金交收賬戶;Ⅱ融券專用證券賬戶;Ⅲ客戶信用交易擔保證券賬戶;Ⅳ信用交易證券交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:C
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+模考卷+講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |