2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鞏固練習(xí)題(32)
2019-04-28 08:35:34 來源：網(wǎng)絡(luò)
1、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制，定期向()提供風(fēng)險監(jiān)控報告。Ⅰ股東大會;Ⅱ監(jiān)事會;Ⅲ投資決策機構(gòu);Ⅳ董事會
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
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2、上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有()。ⅠT日;ⅡT+3日;ⅢT-1日;ⅣT+6日
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
3、下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有()。Ⅰ公司名稱;Ⅱ公司注冊資本;Ⅲ出資證明書的核發(fā)日期;Ⅳ股東繳納的出資額
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
4、下列各項中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有()。1無民事行為能力;Ⅱ因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年;Ⅲ擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年;Ⅳ個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ
答案：D
5、設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有()。Ⅰ發(fā)起人符合法定人數(shù);Ⅱ符合最低注冊資本要求;Ⅲ建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu);Ⅳ有公司住所
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
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