6、客戶(hù)融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合()條件。Ⅰ在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月;Ⅱ股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;Ⅲ股票交易未被交易所實(shí)行特別處理;Ⅳ股東人數(shù)不少于1000人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：A

【考不過(guò)真退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。

　　7、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定;Ⅱ有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員;Ⅲ具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;Ⅳ證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：A

　　8、上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ監(jiān)管談話;Ⅱ罰款;Ⅲ出具警示函;Ⅳ責(zé)令改正

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：D

　　9、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立()。Ⅰ融資專(zhuān)用資金賬戶(hù);Ⅱ融券專(zhuān)用證券賬戶(hù);Ⅲ客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù);Ⅳ信用交易資金交收賬戶(hù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　答案：D

　　10、期貨交易所結(jié)算會(huì)員有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，Ⅰ違反規(guī)定接納會(huì)員;Ⅱ違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)Ⅲ不限制會(huì)員實(shí)物交割總量的Ⅳ任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)！！