1、甲公司的股票上市文件公告以后,一些投資者提出質(zhì)疑。下列哪些質(zhì)疑有法律根據(jù)?() Ⅰ公告文件披露了最大的10名股東的名單,但沒有說明他們的持股數(shù)額;Ⅱ 公告文件披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷,但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況;Ⅲ公告文件披露了最近三年的盈利情況,但沒有報告公司未來三年的盈利預測;Ⅳ公告文件提供了股東大會的申請上市決議,但沒有提供主要債權(quán)人的同意書
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案:D
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2、基金銷售機構(gòu)應當建立基金銷售適用性管理制度,至少要包括()內(nèi)容,Ⅰ對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;Ⅱ?qū)甬a(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法;Ⅲ對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;Ⅳ對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
3、公開募集基金的基金管理人履行職責包括(),Ⅰ依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;Ⅱ辦理基金備案手續(xù);Ⅲ對管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資;Ⅳ編制中期和年度基金報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
4、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施 包括()。Ⅰ責令處理非法持有的證券;Ⅱ沒收違法所得,并處罰款;Ⅲ暫?;虺蜂N相關(guān)業(yè)務許可;Ⅳ單處罰款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:A
5、證券公司從事證券自營業(yè)務的,應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》,根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立完備的自營()。Ⅰ業(yè)務管理制度;Ⅱ投資決策機制;Ⅲ操作流程;Ⅳ風險監(jiān)控體系
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
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