6、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員,()。Ⅰ處以3萬元以上10萬元以下的罰款;Ⅱ給予警告;Ⅲ情節(jié)特別嚴重的，送司法機關(guān)處理;Ⅳ情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

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　　7、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是()Ⅰ募集資金規(guī)模在50億元以下;Ⅱ單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;Ⅲ客戶人數(shù)在200人以上;Ⅳ證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

　　8、證券公司融券，可以使用()。Ⅰ自有資金;Ⅱ自由證券;Ⅲ依法籌集的資金;Ⅳ依法取得處分權(quán)的證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：B

　　9、下列關(guān)于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有()。Ⅰ每年至少召開一次會議;Ⅱ應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會議;Ⅲ應(yīng)當(dāng)于股東大會結(jié)束后召開會議;Ⅳ監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　答案：D

　　10、下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有()Ⅰ公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并;Ⅱ吸收合并，合并的各方解散;Ⅲ新設(shè)合并，被吸收的公司解散;Ⅳ公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　答案：D

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