2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鞏固練習題(36)
2019-04-28 08:40:37 來源：網(wǎng)絡(luò)
1、在證券公司自營業(yè)務(wù)的運作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中()等原則。Ⅰ資產(chǎn)配置比例控制;Ⅱ項目集中度控制;Ⅲ自營總規(guī)模的控制;Ⅳ單個項目規(guī)?？刂?/p>
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
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2、股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有()。1公司章程;Ⅱ招股說明書;Ⅲ承銷機構(gòu)名稱;Ⅳ營業(yè)執(zhí)照
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
3、證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其()等情況。Ⅰ客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì);Ⅱ管理能力;Ⅲ業(yè)績;Ⅳ公司規(guī)模
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
4、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。Ⅰ持有人要求;Ⅱ公司財務(wù)情況;Ⅲ流通股價格;Ⅳ可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：D
5、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應(yīng)當督促()嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。Ⅰ委托人的高級管理人員;Ⅱ委托人的董事;Ⅲ委托人的監(jiān)事;Ⅳ委托人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：A
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