6、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。

　　A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B、最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C、最近 2 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

　　正確答案： C

　　【解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備 3 年以上

　　保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5) 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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　　7、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。

　　A、股票股息B、負債股息C、建業(yè)股息D、財產(chǎn)股息

　　正確答案： C

　　【解析】考察建業(yè)股息的定義。

　　8、下列選項中屬于自益權的是()。

　　A、股東大會召集請求權

　　B、提起訴訟權

　　C、公司事務的知情權

　　D、股份轉讓權

　　正確答案： D

　　【解析】自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，它包括股利分配請求權、剩余財產(chǎn)分配權、新股認購優(yōu)先權、股份質(zhì)押權和股份轉讓權等。

　　9、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向()提出申請。

　　A、證券公司營業(yè)部

　　B、證券公司總部

　　C、證券交易所營業(yè)部

　　D、證券交易所總部

　　正確答案： A

　　【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　10、證券投資基金()。

　　A、收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票

　　B、是直接投資工具

　　C、所籌集資金主要投向實業(yè)

　　D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要

　　正確答案： A

　　【解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。

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