6、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A、1 倍以上 3 倍以下B、1 倍以上 5 倍以下

　　C、3 倍以上 5 倍以下D、3 倍以上 10 倍以下

　　正確答案： A

　　【解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款;沒有違

　　法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

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　　7、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

　　A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　C、對證券交易活動進(jìn)行管理

　　D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　正確答案： C

　　【解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　8、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。

　　A、不確定性B、變動性C、跳躍性D、間斷性

　　正確答案： A

　　【解析】一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是對投資者預(yù)期收益的背離，或者說證券收益的不確定

　　9、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須用采()。

　　A、拍賣

　　B、約定競價

　　C、分散交易

　　D、公開的集中競價交易

　　正確答案： D

　　【解析】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實(shí)行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

　　10、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會。審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。

　　A、獨(dú)立董事

　　B、董事長

　　C、監(jiān)事

　　D、總經(jīng)理正確答案： A

　　【解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會。審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌?。法律法?guī)性問題。

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