1、()是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的,由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。
A、輔助式前臺(tái)系統(tǒng)
B、自助式前臺(tái)系統(tǒng)
C、后臺(tái)管理系統(tǒng)
D、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
正確答案:B
答案解析:自助式前臺(tái)系統(tǒng),是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的,由基金投資人獨(dú)立完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng),包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)自助系統(tǒng)和通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。
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2、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
A、風(fēng)險(xiǎn)管理部
B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
C、合規(guī)管理部
D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
正確答案:B
答案解析:基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé),對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn),評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
3、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度,強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上()。
A、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B、買者自慎
C、收益共享
D、買者自負(fù)
正確答案:B
答案解析:相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度強(qiáng)制,性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上買者自慎。
4、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是()。
A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
B、在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額
C、對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
D、對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
正確答案:B
答案解析:在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額?;鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利:①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況,有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)。
5、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶上,基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一是()。
A、分析營(yíng)銷環(huán)境
B、分析投資人的真實(shí)需求
C、設(shè)計(jì)營(yíng)銷組合
D、提高專業(yè)化水平
正確答案:B
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