6、守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和(),還應當遵守與基金業(yè)相關(guān)的()及其所屬機構(gòu)的各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

　　A、部門規(guī)章、自律規(guī)則

　　B、公司制度、自律規(guī)則

　　C、部門規(guī)章、他律規(guī)則

　　D、公司制度、他律規(guī)則

　　正確答案：A

　　答案解析：守法合規(guī)是，指基金從業(yè)人員不但要遵守囯家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應當遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

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　　7、依據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應當履行的職責不包括()。

　　A、安全保管基金財產(chǎn)

　　B、辦理基金備案手續(xù)

　　C、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　正確答案：B

　　答案解析：基金托管人的職責“辦理基金備案手續(xù)”屬于基金管理人的職責。

　　8、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng),自()始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)處申報贖回基金份額。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案：C

　　答案解析：考察LOF的轉(zhuǎn)托管。

　　9、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　A、T+3;T+7

　　B、T+1;T+2

　　C、T+2;T+3

　　D、T;T+1

　　正確答案：B

　　答案解析：投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一T般在+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者

　　T+在2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　10、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應在()的申購、贖回清單中公告。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正確答案：D

　　答案解析：T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

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