11.()是通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案： B

　　解析： 這是有效性原則的要求。

　　12.基金行業(yè)自律管理的方式不包括()。

　　A.通過制定切實(shí)可行的工作計(jì)劃;大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會公眾對基金市場的認(rèn)識

【考不過真退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。

　　B.建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)

　　C.加大研究力度，對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展

　　D.通過督察長進(jìn)行定期檢查

　　答案： D

　　解析： 考察基金行業(yè)自律管理的方式。

　　13.證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括()。

　　A.基金公司人員的聘任

　　B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理

　　C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

　　D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

　　答案： A

　　解析： 考察證券交易所的自律管理。

　　14.因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在()個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　答案： B

　　解析： 因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　15.基金銷售適用性的指導(dǎo)原則不包括()。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.綜合性原則

　　答案： D

　　解析： 基金銷售適用性的指導(dǎo)原則包括：投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則和客觀性原則。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)！！