11.基金份額登記具有確定和變更()及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金注冊登記機構

　　D.基金管理人

　　答案： A

　　解析： 基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)。

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　　12.下面關于基金的說法，不正確的是()。

　　A.基金托管人保管基金

　　B.基金管理人保管基金

　　C.基金投資者購買基金

　　D.中介或代理機構服務基金

　　答案： B

　　解析： 參考證券投資基金運作關系簡圖。來源：91速過考試題庫 www.91suguo.com

　　13.下列關于基金年度報告的表述，正確的有()。

　　A.目前,基金年度報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

　　B.基金托管人是基金年度報告的編制者和披露義務人

　　C.年度報告不包括基金投資組合報告

　　D.基金年度報告是基金存續(xù)期內信息披露中信息量最大的文件

　　答案： D

　　解析： 目前基金年報采用在管理人網(wǎng)站上披露正文、在指定報刊上披露摘要兩種方式?；鸸芾砣耸腔鹉甓葓蟾娴木幹普吆团读x務人;基金份額持有人通過閱讀基金年報，可以了解年度內基金管理人和托管人履行職責的情況、基金經(jīng)營業(yè)績、基金份額的變動等信息，以及年度末基金財務狀況、投資組合和持有人結構等信息;基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。

　　14.下列各項中，()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。

　　A.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

　　B.向投資者提供投資咨詢服務

　　C.同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務

　　D.違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔

　　答案： B

　　解析： 此題考察基金銷售人員的行為規(guī)范。

　　15.按投資市場分類，股票型基金的分類不包括()。

　　A.國內股票型基金

　　B.國外股票型基金

　　C.區(qū)域股票型基金

　　D.全球股票型基金

　　答案： C

　　解析： 按投資市場分類，股票型基金可分為囯內股票型基金、囯外股票型基金和全球股票型基金三大類。

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