1、下列不屬于基金投資者的權(quán)利的是( )。
A、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
B、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略
C、對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
D、對(duì)基金管理人和基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟
2、( )最主要的職責(zé)是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
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A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
3、下列各項(xiàng),不屬于基金管理人的職責(zé)的是( )。
A、擬訂和實(shí)施投資方案,并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理
B、安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C、積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略
D、定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告
4、下列關(guān)于基金托管人在基金運(yùn)作中的作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、基金財(cái)產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全
B、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督
C、基金財(cái)產(chǎn)由基金管理人保管,可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全
D、基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算,有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò),保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性
5、股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)( )。
?、?遵循有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范
?、?維護(hù)投資者合法權(quán)益
Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守
?、?防止利益沖突,保護(hù)股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案及解析:
1、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查基金投資者?;鹜顿Y者享有以下權(quán)利:分享基金財(cái)產(chǎn)收益;參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);依法轉(zhuǎn)讓或者申購(gòu)贖回其持有的基金份額;按照規(guī)定要求召開基金投資者會(huì)議;對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)行使表決權(quán);查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;對(duì)基金管理人和基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟;基金合同約定的其他權(quán)利。D選項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。
2、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查基金管理人。股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其最主要的職責(zé)是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
3、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查基金管理人?;鸸芾砣酥饕男邢铝新氊?zé):擬訂和實(shí)施投資方案,并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理;積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,為被投資企業(yè)提供增值服務(wù);定期或不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息;定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。B選項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。
4、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查基金托管人?;鹜泄苋嗽诨疬\(yùn)作中具有非常重要的作用,主要包括:第一,基金財(cái)產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全。第二,基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn),有利于保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。第三,基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算,有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò),保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
5、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范,依照服務(wù)協(xié)議,誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守,防止利益沖突,保護(hù)股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全,維護(hù)投資者合法權(quán)益。
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