2019基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》強(qiáng)化試題及答案(10)
2019-05-12 19:15:17 來源：網(wǎng)絡(luò)
16、行業(yè)自律規(guī)則的內(nèi)容包括( )。
?、?信息披露
Ⅱ.利益沖突
?、?行業(yè)行為守則
?、?內(nèi)部治理和運(yùn)營
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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17、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別是( )。
Ⅰ.性質(zhì)不同
?、?依據(jù)不同
Ⅲ.目的不同
?、?對違法違規(guī)者的處罰不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
18、行業(yè)自律組織對違法違規(guī)成員處罰的措施不包括( )。
A、公開譴責(zé)
B、監(jiān)管談話
C、暫停會員資格
D、取消會員資格
16、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查自律組織。行業(yè)自律是在法律規(guī)定和政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上，行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動，行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運(yùn)營、行業(yè)行為守則等。
17、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查自律組織。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別：(1)性質(zhì)不同;(2)依據(jù)不同;(3)對違法違規(guī)者的處罰不同。
18、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查自律組織。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會員資格、取消會員資格等。
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