2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(13)

　　11.我國(guó)開(kāi)放式基金的登記體系的模式不包括()。

　　A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的內(nèi)置模式

　　B.委托中國(guó)結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)的外置模式

　　C.基金管理人自建登記系統(tǒng)的混合模式

　　D.A、B選項(xiàng)兩種情況兼有的混合模式

　　答案： C

　　解析： 開(kāi)放式基金登記體系的三種模式。

　　12.QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是〔)。

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　　A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可以國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

　　B.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

　　C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具

　　D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等

　　答案： D

　　解析： 根據(jù)有關(guān)規(guī)定.除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具:

　　1.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌票據(jù),商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣發(fā)行工具。

　　2.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券。

　　3.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股，全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。

　　4.在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金。

　　13.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采取()的方式，即投資者在辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)上不是直接填寫(xiě)需要認(rèn)購(gòu)多少金額的基金份額，而是填寫(xiě)需要認(rèn)購(gòu)多少金額的基金份額。

　　A.金額認(rèn)購(gòu)

　　B.份額認(rèn)購(gòu)

　　C.差額認(rèn)購(gòu)

　　D.一籃子股票認(rèn)購(gòu)

　　答案： A

　　解析： 開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式，即投資者在辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)，不是直接以認(rèn)購(gòu)數(shù)量提出申請(qǐng)，而是以金額申請(qǐng)。

　　14.當(dāng)基金市場(chǎng)價(jià)格為0.90元、份額凈值為1.00元時(shí)，該基金的折價(jià)率()。

　　A.-10%

　　B.10%

　　C.90%

　　D.-90%

　　答案： A

　　解析： 折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值100%=(0.90-1.00)/1.00=-10%

　　15.()是指公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案： D

　　解析： 相互制約原則的定義。

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