2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強化試題(14)
16.基金銷售機構向基金管理人收取客戶維護費的依據(jù)是()。
A.基金銷售的規(guī)模
B.基金機構網(wǎng)點的數(shù)量
C.基金機構的客戶數(shù)量
D.銷售基金的保有量
答案: D
解析: 基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約走依據(jù)基金銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費,用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用?;痄N售機構收取客戶維護費,應當符合中國證監(jiān)會關于基金銷售費用的有關規(guī)定。
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17.()是一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關系中的特殊表現(xiàn),是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。
A.道德
B.職業(yè)道德
C.品德
D.素養(yǎng)
答案: B
解析: 職業(yè)道德是一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關系中的特殊表現(xiàn),是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。
18.根據(jù)《基金銷售辦法》,申請基金銷售業(yè)務資格應當具備的基本條件不包括()。
A.財務狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定
B.有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所;安全防范設施和其他設施
C.凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定
D.制定了完善的資金清算流程,符合對基金銷售結算資金管理的有關要求
答案: C
解析: 考查基金銷售機構資格條件的基本規(guī)定。
19.我國基金信息披露制度體系不包括()。
A.基金監(jiān)管
B.規(guī)范性文件
C.部門規(guī)章
D.國家法律
答案: A
解析: 我國基金信息披露制度體系的4個層次。
20.我國相關法律規(guī)定,辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為()周歲具有完全民事行為能力人。
A.16-60
B.16-70
C.18-60
D.18-70
答案: D
解析: 我國相關法律規(guī)定,辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18-70周歲具有完全民事行為能力人。
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