2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(15)

　　21.基金份額持有人的信譽(yù)披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。

　　A.年度報(bào)告

　　B.半年度報(bào)告

　　C.與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)

　　D. 重大事項(xiàng)

　　答案： C

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　　解析： 基金份額持有人主要負(fù)責(zé)與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)。

　　22.在我國(guó)，()約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)。

　　A.基金份額上市交易公告書

　　B.基金成立公告

　　C.基金合同

　　D.招募說(shuō)明書

　　答案： C

　　解析： 基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。

　　23.自2012年起，新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)/申購(gòu)金額的下限：合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)/申購(gòu)金額不得低于()萬(wàn)元;分開募集的分級(jí)基金，B類份額單筆認(rèn)/申購(gòu)金額不得低于()萬(wàn)元。

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;10

　　D.1;5

　　答案： A

　　解析： 自2012年起，新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)/申購(gòu)金額的下限：

　?、俸喜⒛技姆旨?jí)基金，單筆認(rèn)/申購(gòu)金額不得低于5萬(wàn)元;

　?、诜珠_募集的分級(jí)基金，B類份額單筆認(rèn)/申購(gòu)金額不得低于5萬(wàn)元。

　　24.LOF基金申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備()。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B.募集金額不少于3億元人民幣

　　C.持有人不少于2000人

　　D.募集金額不少于1億元人民幣

　　答案： A

　　解析： LOF基金申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少于1000人;(4)交易所規(guī)定的其他條件。

　　25.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.回避

　　B.確保個(gè)人的利益優(yōu)先

　　C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

　　D.確保投資者的利益優(yōu)先

　　答案： D

　　解析： 基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益優(yōu)先。

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