2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強化試題(17)

　　1.以下選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應當遵循的有關(guān)準則的是()。

　　A.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等

　　B.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德

　　D.以下說法都正確

　　答案： D

　　解析： 相關(guān)準則包括：

　?、倭⒎C關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;

【考不過真退費】2019年基金從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年基金從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　?、诨饦I(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;

　　③公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。

　　2.下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有()。

　　A.股票型基金

　　B.債券型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　答案： C

　　解析： ETF的申購和贖回采用指定的一籃子證券。

　　3.信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上，下列不屬于披露內(nèi)容上的是()。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.規(guī)范性原則

　　D.及時性原則

　　答案： C

　　解析： 信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平性原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則

　　4.按照資金來源和用途，基金可以分成()。

　　A.公募基金與私募基金

　　B.公司型基金與契約型基金

　　C.在岸基金與離岸基金

　　D.債券型基金與股票型基金

　　答案： C

　　解析： 按照資金來源和用途，基金可以分成在庫基金和離岸基金。

　　5.基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了().

　　A.完整性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時性原則

　　D.真實性原則

　　答案： D

　　解析： 基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實性原則。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)?。?/strong>