2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(18)

　　6.下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的有()。

　　A.被動(dòng)型的指數(shù)型基金

　　B.申購(gòu)和贖回通過(guò)交易所進(jìn)行

　　C.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　D. 申購(gòu)和贖回時(shí)基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

　　答案： D

　　解析： ETF的申購(gòu)和贖回通過(guò)交易所進(jìn)行，ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票

【考不過(guò)真退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。

　　7.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。

　　A.證券交易所

　　B.基金托管人

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.基金份額持有人

　　答案： B

　　解析： 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。

　　8.為確保基金銷售()的貫徹實(shí)施，基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查。

　　A.合法性

　　B.公正性

　　C.公平性

　　D.適用性

　　答案： D

　　解析： 基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。

　　9.下列關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，說(shuō)法不正確的是()。

　　A.持證上崗

　　B.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　C.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　答案： D

　　解析： 專業(yè)審慎的基本要求包括:1.持證上崗;2.持續(xù)學(xué)習(xí);3.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是誠(chéng)實(shí)守信的基本要求。

　　10.目前，我國(guó)()開(kāi)辦上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)登記結(jié)算公司

　　B.上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所

　　D.基金管理人指定的證券公司

　　答案： C

　　解析： 目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)，上市開(kāi)放式基金即LOF。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！