2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(24)

　　6.根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以()。

　　A.兼任其他基金公司董事會(huì)成員

　　B.兼任公司理事

　　C.任免公司總經(jīng)理

　　D.列席公司相關(guān)會(huì)議

　　答案： D

　　解析： 根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。

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　　7.銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則不包括()。

　　A.易入原則

　　B.不可測(cè)原則

　　C.成長(zhǎng)原則

　　D.利潤(rùn)原則

　　答案： B

　　解析： 銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循以下原則：⑴易入原則、⑵可測(cè)原則、⑶成長(zhǎng)原則、⑷識(shí)別原則、(5)利潤(rùn)原則。

　　8.下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

　　B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多

　　D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

　　答案： B

　　解析： 合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任的承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

　　9.下列關(guān)于證券投資基金與股票的區(qū)別，說(shuō)法錯(cuò)誤的是().

　　A.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，基金反映的則是一種信托關(guān)系

　　B.股票價(jià)格的波動(dòng)要小于基金凈值的波動(dòng)

　　C.股票是直接投資工具基金是間接投資工具

　　D.股票投資風(fēng)險(xiǎn)通常大于基金投資風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： B

　　解析： 基金與股票、債券的差異表現(xiàn)為;1,反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系.基金反映的是一種信托關(guān)系:2.所籌資金的投同不同。股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具:3.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同。通常倩況下.股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投品種，基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中，收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。

　　10.基金信息披露的作用不包括()。

　　A.有利于投資者的價(jià)值判斷

　　B.有利于防止利益沖突和利益輸送

　　C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

　　D.有利于降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： D

　　解析： 基金信息披露的4個(gè)作用;有利于投資者的J價(jià)值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場(chǎng)的效率;有利于防止信息濫用。

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